監管重拳又一波！SEC 再起訴 Kraken「未註冊營運」，發生了什麼？

市場 ‐ 2023.11.21 ‐ By Raven

美國SEC對加密貨幣交易所Kraken提起訴訟，指控其違反證券法規，未登記但充當多重角色，創造風險並賺取費用。Kraken回應未指控詐欺或客戶損失，稱SEC的指控誤解。

SEC 再度對加密貨幣交易所出手

美國證券交易委員會（SEC）近日對加密貨幣交易所 Kraken 提起訴訟，指控其違反證券法規定。

SEC 聲稱 Kraken 未在任何情形下向 SEC 登記，卻同時充當經紀商、交易商、交易所和結算機構，此舉為投資人創造風險，同時從中賺取數十億美元的費用和交易收入，而未遵守或認可旨在保護投資人的美國證券法律要求。

SEC 進一步指出，Kraken 的業務實踐、內部控制和記錄保持給投資人帶來了額外風險，這些風險對於任何正常登記的證券仲介都是禁止的。

SEC：「資金混合問題」已經違規

SEC 指控稱，Kraken 曾持有超過 330 億美元的客戶加密資產，但將這些資產與自己的資金混合，創造了其獨立會計師在審計計劃中確定的「對客戶的重大損失風險」。

此外，Kraken 還曾持有超過 50 億美元的客戶現金，並將部分客戶現金與自身現金混合，有時甚至直接從持有客戶現金的銀行帳戶支付營運費用。

今年 2 月，SEC 曾指控 Kraken 的母公司未能註冊其加密資產賭注即服務計劃的要約和出售。母實體透過支付 3,000 萬美元的「撤銷、判決前利息和民事處罰」來解決這些指控。

Kraken 回應：不影響全球客戶服務

對此，Kraken 也在 X 發表貼文回應，稱該訴訟對其產品無影響，並表示將繼續全力支持美國和全球客戶與合作夥伴。

Kraken 強調，訴訟並未指控其進行詐欺、市場操縱、客戶因駭客攻擊或安全漏洞而遭受損失，也沒有違反受託責任。同時指出，SEC 並未指控任何客戶資金失蹤或發生損失，並認為所謂的「資金混合」不過是 Kraken 使用已獲得的費用。

Kraken 也強烈反擊：「SEC 沒有頒布任何規則來描述如何匹配數位資產的訂單，沒有關於如何清算交易的指導，也沒有闡明如何經紀數位資產交易的標準。這一指控是空洞的；沒有任何依據。」諸如交易所、經紀自營商或投資合約清算機構等。SEC 要求我們遵守一個完全不存在的制度。

SEC 這一舉動，也引來 Coinbase 首席政策官 Faryar Shirzad 的評論，他提到：「法治要求統治者適用實際法律。自美國成立以來，這是一個悠久的受人尊敬的傳統——也是一項法律要求。這也是政府在被統治者的同意下做出裁決的關鍵基礎。」

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Kraken 交易所是誰？

Kraken 是一家總部位於美國的加密貨幣交易所，成立於 2011 年。它是首批在彭博終端上市的比特幣交易所之一，據報導，截至 2022 年仲夏，其估值為 108 億美元。該公司擁有因蔑視政府法規和宣揚有毒的工作文化而招致媒體關注。2023 年 2 月，Kraken 同意美國證券交易委員會處以 3000 萬美元的罰款，以了結其通過其加密資產質押產品非法出售證券的指控。